2023年7月31日(ri)，安(an)徽(hui)省國資委(wei)(wei)印(yin)發(fa)了《安(an)徽(hui)省省屬企業合規(gui)管理辦法》（以下簡稱(cheng)“辦法”）。辦法出臺后(hou)，安(an)徽(hui)省國資委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)書記、主任王宏接(jie)受了網站編(bian)輯訪(fang)談。

問：請簡要介(jie)紹《辦法》出臺背景。

黨(dang)的十(shi)九大后(hou)，黨(dang)中(zhong)(zhong)(zhong)央把全(quan)面依(yi)法(fa)(fa)治(zhi)國(guo)提升到前所未有(you)的新高度，法(fa)(fa)治(zhi)國(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)建(jian)設(she)是全(quan)面依(yi)法(fa)(fa)治(zhi)國(guo)戰略的重要(yao)(yao)組成部分,《法(fa)(fa)治(zhi)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)建(jian)設(she)規(gui)劃（2020 －2025 年(nian)(nian)）》《法(fa)(fa)治(zhi)社(she)會建(jian)設(she)實施綱要(yao)(yao)（2020-2025 年(nian)(nian)）》等(deng)中(zhong)(zhong)(zhong)央文件對企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)依(yi)法(fa)(fa)合規(gui)經營提出(chu)明確要(yao)(yao)求。國(guo)務院國(guo)資(zi)委(wei)高度重視中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)合規(gui)管(guan)理工作，于2018年(nian)(nian)印發《中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)合規(gui)管(guan)理指引（試行）》，2022年(nian)(nian)出(chu)臺(tai)《中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)合規(gui)管(guan)理辦法(fa)(fa)》，要(yao)(yao)求地方(fang)國(guo)資(zi)委(wei)參(can)照此辦法(fa)(fa)指導所出(chu)資(zi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)加強合規(gui)管(guan)理。此后(hou)，滬蘇浙等(deng)省市國(guo)資(zi)委(wei)先后(hou)制定(ding)出(chu)臺(tai)了所監(jian)管(guan)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)合規(gui)管(guan)理辦法(fa)(fa)。

近年(nian)來，省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)面臨的國(guo)內外環境和風(feng)險挑戰日趨復雜嚴(yan)峻，必須加快提升(sheng)依法合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)經營管(guan)(guan)理(li)(li)水平，確保改(gai)革發展(zhan)各項任(ren)務在(zai)法治(zhi)軌道(dao)上(shang)穩步推進。為推進省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)工作，我(wo)委于2021年(nian)研(yan)究制(zhi)定了(le)(le)《安徽省(sheng)(sheng)(sheng)省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)指引(yin)（試行）》，2022年(nian)開展(zhan)了(le)(le)省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)“合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)建設年(nian)”活動(dong)，今年(nian)4月(yue)印發了(le)(le)《省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)提升(sheng)行動(dong)工作方(fang)案》，今后3年(nian)在(zai)省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)開展(zhan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)提升(sheng)行動(dong)，編制(zhi)了(le)(le)《省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)系(xi)列指南》等(deng)制(zhi)度文(wen)件。在(zai)此基礎上(shang)，我(wo)們(men)參照《中央企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)(ban)法》，學習借鑒上(shang)海、江蘇等(deng)地(di)經驗做法，結合(he)(he)(he)(he)省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)實際，研(yan)究起草了(le)(le)《安徽省(sheng)(sheng)(sheng)省(sheng)(sheng)(sheng)屬(shu)企業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)(ban)法》。

問：辦法主要內(nei)容和特(te)點(dian)有(you)哪些？

《辦法》共八章，48條。從(cong)企業合規管理實際出發，遵(zun)循“堅持(chi)黨的領導、堅持(chi)全面覆蓋、堅持(chi)權責清晰、堅持(chi)務求高效”的原則，聚焦合規管理組織和職(zhi)責、制度建設、運(yun)行機制、合規文化(hua)、信(xin)息化(hua)建設、監督問責等六大部分，體例(li)和內(nei)容上參照《中(zhong)央(yang)企業合規管理辦法》，并結合省屬企業實際修改(gai)增(zeng)加了部分內(nei)容。辦法具有三個方面特點：

一(yi)是(shi)辦法(fa)明(ming)確(que)職(zhi)責(ze)和機制(zhi)等方面，解決合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)“怎(zen)么管”的(de)(de)問題(ti)，針對(dui)性(xing)實操性(xing)更強(qiang)(qiang)。此(ci)次辦法(fa)以規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)范性(xing)文(wen)件形(xing)式印發，與《省屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)指引（試行）》相(xiang)比更加(jia)突(tu)出剛(gang)性(xing)約束，內(nei)容更全、要(yao)求更高、措施更實。在組(zu)織職(zhi)責(ze)方面，明(ming)確(que)企(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)領導機構（黨委、董事會、經(jing)理(li)(li)(li)層、主要(yao)負(fu)責(ze)人(ren)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)委員(yuan)會）、三道防線（業(ye)務及職(zhi)能(neng)部門、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)部門、監(jian)督部門）及各自的(de)(de)工(gong)作(zuo)職(zhi)責(ze)。在制(zhi)度建(jian)設方面，強(qiang)(qiang)調(diao)企(qi)(qi)業(ye)應(ying)(ying)當(dang)(dang)構建(jian)分級分類的(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)制(zhi)度體(ti)系(xi)(xi)。在運行機制(zhi)方面，對(dui)實踐(jian)中(zhong)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)運行的(de)(de)主要(yao)做法(fa)和基本(ben)制(zhi)度進行了明(ming)確(que)，主要(yao)包括合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)識別評(ping)估預警機制(zhi)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)審查、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)檢查、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)報(bao)(bao)告、重大合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)處(chu)置(zhi)、違規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)問題(ti)整改、違規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)舉報(bao)(bao)、違規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)追(zhui)責(ze)問責(ze)、協同運作(zuo)機制(zhi)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)隊伍建(jian)設、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)體(ti)系(xi)(xi)評(ping)價(jia)與考核、考核評(ping)價(jia)的(de)(de)對(dui)象(xiang)及結果運用等。在合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)文(wen)化方面，強(qiang)(qiang)調(diao)企(qi)(qi)業(ye)應(ying)(ying)當(dang)(dang)加(jia)強(qiang)(qiang)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)宣傳教育，將合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)(li)納入(ru)黨委法(fa)治專(zhuan)題(ti)學習，建(jian)立常態化合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)培訓機制(zhi)并加(jia)強(qiang)(qiang)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)宣傳教育。

二是辦法(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)確(que)要(yao)(yao)求(qiu)設(she)立(li)(li)(li)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)、合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)員、合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)聯(lian)絡員等(deng)，解決合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)工(gong)作(zuo)“有人管(guan)(guan)(guan)”的問(wen)題，合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)組織體系更加(jia)健全。在(zai)省(sheng)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)設(she)立(li)(li)(li)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)，是強(qiang)化(hua)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)工(gong)作(zuo)的一(yi)(yi)(yi)項重(zhong)要(yao)(yao)舉(ju)措。從國際大企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)及部分中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實踐看，設(she)立(li)(li)(li)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)是世界一(yi)(yi)(yi)流企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的普(pu)遍做法(fa)(fa)(fa)，首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)作(zuo)為(wei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)核心管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)層成員，全面領導(dao)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)體系建設(she)與運行(xing)，發揮了積極作(zuo)用。因(yin)此，在(zai)省(sheng)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)設(she)立(li)(li)(li)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)，既有利于進(jin)一(yi)(yi)(yi)步明(ming)(ming)確(que)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)職(zhi)責(ze)、落實責(ze)任(ren)，統籌(chou)各方(fang)力量更好推動工(gong)作(zuo)，也(ye)展現了省(sheng)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)對強(qiang)化(hua)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的高(gao)度重(zhong)視和積極態(tai)度，對推動各類(lei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)依(yi)法(fa)(fa)(fa)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)經(jing)營具有重(zhong)要(yao)(yao)示范帶動作(zuo)用。辦法(fa)(fa)(fa)明(ming)(ming)確(que)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)由總法(fa)(fa)(fa)律顧問(wen)兼任(ren)，不新增領導(dao)崗位職(zhi)數(shu)。從目前省(sheng)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)總法(fa)(fa)(fa)配備(bei)情況來看，離中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)還有一(yi)(yi)(yi)定差(cha)距，綜合(he)(he)(he)(he)(he)考慮后我(wo)們在(zai)辦法(fa)(fa)(fa)中明(ming)(ming)確(que)要(yao)(yao)求(qiu)省(sheng)屬(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)應(ying)當設(she)立(li)(li)(li)首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)，并(bing)對首(shou)席合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)(guan)(guan)(guan)的職(zhi)責(ze)任(ren)務(wu)(wu)進(jin)行(xing)了明(ming)(ming)確(que)細化(hua)。在(zai)“第一(yi)(yi)(yi)道防線”中，我(wo)們特(te)別增加(jia)設(she)置(zhi)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)員和合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)聯(lian)絡員，合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)員要(yao)(yao)求(qiu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)部門(men)相關負責(ze)同志擔任(ren)，合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)聯(lian)絡員由業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)骨干(gan)擔任(ren)，充分體現業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)部門(men)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)主(zhu)體責(ze)任(ren)，強(qiang)化(hua)“管(guan)(guan)(guan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)也(ye)要(yao)(yao)管(guan)(guan)(guan)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”的全員合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識。

三(san)是辦(ban)法突出信(xin)息(xi)(xi)化(hua)建(jian)設、數字(zi)化(hua)應(ying)用，解決(jue)合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理“高效管(guan)(guan)(guan)”的問題(ti)，效率效果更(geng)好(hao)。目(mu)前，部分省屬企業(ye)建(jian)立(li)(li)了法治工作(zuo)信(xin)息(xi)(xi)化(hua)管(guan)(guan)(guan)理系(xi)統，大(da)多集中在(zai)(zai)合同管(guan)(guan)(guan)理、風(feng)控(kong)(kong)管(guan)(guan)(guan)理等單個(ge)(ge)系(xi)統，合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理信(xin)息(xi)(xi)化(hua)建(jian)設系(xi)統聯動打通(tong)(tong)方(fang)面還有一些差(cha)距(ju)。我們(men)認為(wei)，世界一流(liu)企業(ye)之所以(yi)合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理做(zuo)得好(hao)，一個(ge)(ge)重(zhong)要原因就是充分運用大(da)數據、人工智能等現代科技手段(duan)(duan)，真(zhen)正(zheng)將合規(gui)要求(qiu)嵌入經營管(guan)(guan)(guan)理流(liu)程(cheng)，并通(tong)(tong)過(guo)數據分析、智能控(kong)(kong)制等方(fang)式(shi)，實現即時預警、快速(su)處置，切實提(ti)高了管(guan)(guan)(guan)理效能。因此(ci)，我們(men)此(ci)次在(zai)(zai)辦(ban)法中明確企業(ye)應(ying)當建(jian)立(li)(li)信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統，運用信(xin)息(xi)(xi)化(hua)手段(duan)(duan)將合規(gui)要求(qiu)和防(fang)控(kong)(kong)措施(shi)嵌入流(liu)程(cheng)，強化(hua)過(guo)程(cheng)管(guan)(guan)(guan)理和動態檢測。

問：省國資委的(de)下一步工作安排。

下一步，省國(guo)資委(wei)將推動省屬企(qi)業(ye)認真落(luo)實(shi)《辦(ban)(ban)(ban)法》各項(xiang)要求，結合當前及未來兩年重(zhong)點持續(xu)開展(zhan)(zhan)的(de)“省屬企(qi)業(ye)合規(gui)(gui)管理提升行動”，進一步完(wan)善制度機制，細(xi)化(hua)工作(zuo)措施(shi)，將各項(xiang)任務落(luo)實(shi)落(luo)地(di)。加(jia)(jia)強對《辦(ban)(ban)(ban)法》貫徹落(luo)實(shi)的(de)督促(cu)指導，組織開展(zhan)(zhan)企(qi)業(ye)間互(hu)學(xue)互(hu)鑒(jian)，加(jia)(jia)快(kuai)補齊短板，適時(shi)開展(zhan)(zhan)省屬企(qi)業(ye)合規(gui)(gui)管理檢查(cha)和合規(gui)(gui)管理有(you)效性評價。同時(shi)，指導各市國(guo)資委(wei)參照《辦(ban)(ban)(ban)法》，積極推進所出資企(qi)業(ye)合規(gui)(gui)管理工作(zuo)，加(jia)(jia)快(kuai)提升國(guo)有(you)企(qi)業(ye)依法治(zhi)企(qi)水平，為深化(hua)改革與高質量發展(zhan)(zhan)提供更加(jia)(jia)有(you)力的(de)法治(zhi)保(bao)障。